Gestores prometiam que fundos de US$ 11 bilhões tinham proteção contra quebras de mercado. 100 mil foram prejudicados.
Uma das divisões de investimentos da Allianz SE nos EUA se declarou culpada e concordou em pagar mais de US$ 6 bilhões em multas e restituição por um esquema de fraude contra investidores de seus fundos Structured Alpha, que implodiram durante a liquidação do mercado de março de 2020, quando estourou a pandemia de covid-19, informou o Departamento de Justiça americano nesta terça-feira (17). O pagamento total, incluindo uma multa de US$ 1 bilhão à U.S. Securities and Exchange Commission (SEC), a CVM dos Estados Unidos, será coberto por provisões da empresa. Os acordos estão entre os maiores da história corporativa e só não fioram maiores pois a Allianz ofereceu compensações aos prejudicados.
A SEC afirmou que a supervisão de risco dos ativos possuía “lacunas significativas”. A investigação descobriu que as irregularidades ocorriam desde 2014 e geraram mais de US$ 400 milhões de lucro líquido. Entre os prejudicados estão fundos de pensão para professores, motoristas de ônibus, engenheiros e grupos religiosos. Cerca de 100 mil pequenos investidores forma prejudicados.
Até 2020, os fundos Structured Alpha de Tournant administraram mais de US$ 11 bilhões em ativos. A estratégia enfrentou um sério teste em março daquele ano, quando o coronavírus varreu o mundo e desencadeou um pânico no mercado. As ações caíram acentuadamente, os mercados de crédito paralisaram e a volatilidade atingiu um recorde. Os investidores ficaram desavisadamente desprotegidos, pois foram informados pelos gestores que estavam protegidos contra quedas por fundos de hedge que sequer foram adquiridos.
Conspiração e obstrução
O acordo desta terça-feira exige que a Allianz pague uma multa criminal de US$ 2,33 bilhões, faça US$ 3,24 bilhões em restituição e perca US$ 463 milhões, mostram documentos judiciais. A Allianz também concordou com uma multa civil de US$ 675 milhões para a SEC. Dois ex-gerentes de portfólio da Structured Alpha, Stephen Bond-Nelson e Trevor Taylor, concordaram em se declarar culpados das acusações de fraude e conspiração. Gregoire Tournant, ex-diretor que criou e supervisionou os fundos Structured Alpha, também é acusado de fraude, conspiração e obstrução.
A Allianz, em um comunicado, destacou as conclusões do Departamento de Justiça de que a má-conduta criminal foi limitada a um grupo de pessoas que não estão mais na empresa. A multinacional de serviços financeiros com sede na Alemanha disse que a investigação do Departamento de Justiça não encontrou problemas em outras áreas da companhia.
